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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行经（）批准，可以经营结汇、售汇业务。

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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是（）。

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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复，有效期为（）个月。

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商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的授信，不包括贷款承诺。

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未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。

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发卡银行应当严格执行资本充足率监管要求，将未使用的信用卡授信额度，纳入承诺项目中的“其他承诺”子项计算表外加权风险资产，使用( )的信用转换系数和根据信用卡交易主体确定的相应风险权重。

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基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是（）。

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金融机构在中华人民共和国境内开办电子银行业务，应当向（）申请或报告。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。

答案：B

相关题目

商业银行经（）批准，可以经营结汇、售汇业务。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 工商行政管理部门

C. 中国银行

D. 中国人民银行

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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是（）。

A. 确立中国人民银行的地位

B. 明确中国人民银行的职责

C. 保证国家货币政策的正确制定和执行

D. 建立和完善中央银行宏观调控体系

E. 维护金融稳定

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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

A. 利用电子银行进行交易可能面临的风险

B. 金融机构已经采取的风险控制措施

C. 客户应采取的风险控制措施

D. 相关风险的责任承担

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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复，有效期为（）个月。

A. 三

B. 五

C. 六

D. 十二

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商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的授信，不包括贷款承诺。

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A. 0.7

B. 0.3

C. 0.4

D. 0.5

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基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

依据《个人贷款管理暂行办法》规定，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是（）。

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过四十万元人民币的

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过六十万元人民币的

D. 法律法规规定的其他情形的。

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金融机构在中华人民共和国境内开办电子银行业务，应当向（）申请或报告。

A. 工商总局

B. 税务总局

C. 中国人民银行

D. 中国银监会

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