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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则,规范地披露信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险管理的内部审计报告应当提交( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0ca4-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪几项属于保理业务:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-53dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a077-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后,随即:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c4a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-29f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
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根据国务院《信访条例》,有关机关对采用口头形式提出的投诉请求,可以不记录信访人的姓名(名称)、住址和请求、事实、理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d5df-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行( )直接开展保理业务,不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6cdf-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当通过独立的团队或机构对营业网点的代销业务进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-dc3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于人民币的说法,不正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d243-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则,规范地披露信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险管理的内部审计报告应当提交( )。

A. 董事会

B. 监事会

C. 董事会和监事会

D. 高级管理层

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以下哪几项属于保理业务:

A. 应收账款催收

B. 坏账担保

C. 应收账款质押贷款

D. 保理融资

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商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a077-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后,随即:

A. 报全国人民代表大会批准后执行

B. 即予执行,自行备案

C. 即予执行,并报国务院备案

D. 报国务院批准后执行

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金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。

A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

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操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,有关机关对采用口头形式提出的投诉请求,可以不记录信访人的姓名(名称)、住址和请求、事实、理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d5df-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行( )直接开展保理业务,不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。

A. 可以

B. 应当

C. 根据自身情况

D. 不可以

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6cdf-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当通过独立的团队或机构对营业网点的代销业务进行()。

A. 集中回访

B. 抽样回访

C. 随机回访

D. 全部回访

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-dc3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于人民币的说法,不正确的是:

A. 中华人民共和国的法定货币是人民币

B. 以人民币支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收

C. 人民币的单位为元、角、分

D. 人民币由中国人民银行统一印制、发行

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