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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价不得评为称职：

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贷款人应根据（）等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突出放贷。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以直接禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票上未记载出票地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为出票地。

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信访事项已经受理或者正在办理的，信访人在规定期限内向受理、办理机关的上级机关再提出同一信访事项的，该上级机关可以受理。

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商业银行应于取得金融许可证后（）内，设立生产中心。

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表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与（）机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

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当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以采取以下措施：

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银行业金融机构未经批准设立分支机构的，责令限期改正，逾期不改正，并构成犯罪的，银行业监督管理机构可以（）。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

答案：A

相关题目

董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价不得评为称职：

A. 董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董事会会议的

B. 董事表达反对意见时，不能正确行使表决权的

C. 董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项，董事未提出反对意见的

D. 商业银行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的

E. 商业银行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出意见或修正要求的

F. 商业银行风险管理政策出现重大失误，董事未能及时提出意见或修正要求的

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贷款人应根据（）等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突出放贷。

A. 经济运行状况

B. 行业发展规律

C. 借款人的有效信贷需求

D. 借款人信用状况

E. 以上都对

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票上未记载出票地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为出票地。

点击查看答案

信访事项已经受理或者正在办理的，信访人在规定期限内向受理、办理机关的上级机关再提出同一信访事项的，该上级机关可以受理。

点击查看答案

商业银行应于取得金融许可证后（）内，设立生产中心。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

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表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。

点击查看答案

银行保险机构应完善第三方合作机构准入与（）机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

A. 长效激励

B. 联防联控

C. 全面审核

D. 限额管理

点击查看答案

当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以采取以下措施：

A. 公告

B. 到期不履行罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

C. 警告

D. 申请人民法院强制执行

E. 责令停业整顿

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银行业金融机构未经批准设立分支机构的，责令限期改正，逾期不改正，并构成犯罪的，银行业监督管理机构可以（）。

A. 责令停业整顿

B. 予以取缔

C. 吊销其经营许可证

D. 依法追究刑事责任

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