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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门负责制定并审批信息科技外包战略。

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商业银行（）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

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根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，以下关于流动性风险压力测试应当符合的要求表述错误的是：

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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构申请普通类资格，衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生产品交易活动或风险管理的资历，且无不良记录。

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（）等。

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金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内，应当更换公示内容。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

答案：A

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门负责制定并审批信息科技外包战略。

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商业银行（）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

A. 监事会

B. 合规部门

C. 风险部门

D. 审计部门

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根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

A. 票据背书不得附有条件，若附有条件，则该条件不具有票据上的效力

B. 付款人承兑汇票不得附有条件，若附有条件的，视为拒绝承兑

C. 保证不得附有条件，若附有条件，则该保证无效

D. 保证不得附有条件，若附有条件，则不影响票据保证责任

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，以下关于流动性风险压力测试应当符合的要求表述错误的是：

A. 合理审慎设定并定期审核压力情景，充分考虑影响商业银行自身的特定冲击、影响整个市场的系统性冲击和两者相结合的情景，以及轻度、中度、严重等不同压力程度

B. 合理审慎设定在压力情景下商业银行满足流动性需求并持续经营的最短期限，在影响整个市场的系统性冲击情景下该期限应当不少于60天

C. 充分考虑各类风险与流动性风险的内在关联性和市场流动性对商业银行流动性风险的影响

D. 定期在法人和集团层面实施压力测试，当存在流动性转移限制等情况时，应当对有关分支机构或附属机构单独实施压力测试

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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（）等。

A. 交易限额

B. 利率限额

C. 风险限额

D. 止损限额

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A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

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