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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据国务院《信访条例》,各级人民政府、县级以上人民政府各工作部门的负责人应当阅批重要来信、接待重要来访、听取信访工作汇报,研究解决信访工作中的突出问题。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9f61-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,根据国家有关政策的规定,需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时,应获得客户同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4658-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的关联法人或其他组织包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-4eb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1797-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到“惩戒一个,警示一片”的效果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-97de-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行如发生重大声誉事件,应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6bb0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9cf6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行首席信息官的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-dead-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》,各级人民政府、县级以上人民政府各工作部门的负责人应当阅批重要来信、接待重要来访、听取信访工作汇报,研究解决信访工作中的突出问题。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9f61-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,根据国家有关政策的规定,需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时,应获得客户同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4658-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的关联法人或其他组织包括( )。

A. 商业银行的主要非自然人股东

B. 与商业银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其他组织

C. 商业银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织

D. 其他可直接、间接、共同控制商业银行或可对商业银行施加重大影响的法人或其他组织

E. 以上都对

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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1797-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到“惩戒一个,警示一片”的效果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-97de-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行如发生重大声誉事件,应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6bb0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应()。

A. 及时市场化处置

B. 不再向贷款人追索

C. 继续向借款人追索

D. 继续向借款人追索或市场化处置

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9cf6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行首席信息官的职责包括( )。

A. 直接参与本银行与信息科技运用有关的业务发展决策

B. 建立一个切实有效的信息科技部门

C. 确保信息科技风险管理的有效性

D. 组织专业培训

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银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施( )。

A. 进入银行业金融机构进行检查

B. 询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C. 与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话,并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明

D. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件

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