APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

判断题

)

根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，一般应当采用书信、电子邮件、传真等书面形式；信访人提出投诉请求的，还应当载明信访人的姓名（名称）、住址和请求、事实、理由。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

点击查看题目

商业银行开展信贷业务，可以不审查借款人的资信，但必须实行担保，保障按期收回贷款。

点击查看题目

项目融资还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入。

点击查看题目

商业银行应建立信息安全管理规范，包括（）。

点击查看题目

根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

点击查看题目

贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的（），将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

点击查看题目

商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理，明确各类保理业务涉及的风险类别，对卖方融资风险、（）分别进行专项管理。

点击查看题目

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的，贷款人应当向( )另行追偿。

点击查看题目

根据国务院《信访条例》，信访人对各级人民法院职权范围内的信访事项，应当向有关的( )提出。

点击查看题目

以下哪些形式可能是非法集资的表现形式？( )

题目内容

(

判断题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，一般应当采用书信、电子邮件、传真等书面形式；信访人提出投诉请求的，还应当载明信访人的姓名（名称）、住址和请求、事实、理由。

答案：A

相关题目

点击查看答案

商业银行开展信贷业务，可以不审查借款人的资信，但必须实行担保，保障按期收回贷款。

点击查看答案

项目融资还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入。

点击查看答案

商业银行应建立信息安全管理规范，包括（）。

A. 人员安全管理制度

B. 配置管理

C. 信息资产管理

D. 数据安全管理制度

点击查看答案

A. 一百万元

B. 二百万元

C. 五百万元

D. 壹仟万元

点击查看答案

贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的（），将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

A. 提款申请

B. 支付委托

C. 资金需求

D. 生产进度

E. 以上都对

点击查看答案

商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理，明确各类保理业务涉及的风险类别，对卖方融资风险、（）分别进行专项管理。

A. 卖方付款风险

B. 买方付款风险

C. 买方融资风险

D. 保理机构风险

点击查看答案

A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

点击查看答案

根据国务院《信访条例》，信访人对各级人民法院职权范围内的信访事项，应当向有关的( )提出。

A. 人民代表大会

B. 人民代表大会常务委员会

C. 人民法院

D. 人民检察院

点击查看答案

以下哪些形式可能是非法集资的表现形式？( )

A. 借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义集资。

B. 以发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行集资。

C. 利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行集资

D. 以签订商品经销合同等形式进行集资

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库