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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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根据国务院《信访条例》,有关机关对采用口头形式提出的投诉请求,可以不记录信访人的姓名(名称)、住址和请求、事实、理由。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7332-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-84a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业在汇总计算缴纳企业所得税时,其境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6e03-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,非法持有他人信用卡,数量较大的,从重处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d882-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币;商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-277b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开办信用卡发卡业务注册资本须为实缴资本,且不低于人民币( )亿元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f465-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ace1-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织提起( )行政诉讼,人民法院不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-48d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下属于操作风险管理政策主要内容的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-96bf-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》,有关机关对采用口头形式提出的投诉请求,可以不记录信访人的姓名(名称)、住址和请求、事实、理由。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7332-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。

A. 系统集中度

B. 机构集中度

C. 应用集中度

D. 平台集中度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-84a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业在汇总计算缴纳企业所得税时,其境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6e03-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,非法持有他人信用卡,数量较大的,从重处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d882-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币;商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。

A. 1;30

B. 1;10

C. 1;5

D. 5;30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-277b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开办信用卡发卡业务注册资本须为实缴资本,且不低于人民币( )亿元。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f465-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ace1-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织提起( )行政诉讼,人民法院不予受理。

A. 国防、外交等国家行为

B. 行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令

C. 行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定

D. 法律规定由行政机关最终裁决的行政行为

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银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B. 制定行为守则及其细则,并确保实施

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D. 建立全机构从业人员管理信息系统

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-48d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下属于操作风险管理政策主要内容的是:

A. 操作风险的定义

B. 关键风险指标的监测

C. 适当的操作风险管理组织架构、权限和责任

D. 操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序

E. 操作风险报告程序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-96bf-c0c4-d7b79c752b00.html
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