APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
根据国务院《信访条例》,信访人对复核意见不服,仍然以同一事实和理由提出投诉请求的,各级人民政府信访工作机构和其他行政机关应作为新的信访事项重新受理。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当于每一会计年度终了()内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5625-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应明示代销产品的代销属性,不得将代销产品与()混淆销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-e856-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可免予追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e4fc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
在银行季度财务报告中至少披露( )等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9c8b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责,下列表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-dfc4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bb7e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
不断健全呆帐核销管理制度,规范审核程序,做好风险()与防范,防止利益输送行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-eb31-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
在个人贷款业务管理上,贷款人出现下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-1c3d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0cbe-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》,信访人对复核意见不服,仍然以同一事实和理由提出投诉请求的,各级人民政府信访工作机构和其他行政机关应作为新的信访事项重新受理。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当于每一会计年度终了()内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 一个月内

B. 两个月内

C. 三个月内

D. 四个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5625-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应明示代销产品的代销属性,不得将代销产品与()混淆销售。

A. 存款和保险

B. 自身发行的理财产品

C. 保险和自身发行的理财产品

D. 存款或自身发行的理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-e856-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可免予追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e4fc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
在银行季度财务报告中至少披露( )等信息。

A. 不良贷款总额

B. 不良贷款率

C. 杠杆率水平

D. 一级资本净额

E. 调整后的表内外资产余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9c8b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责,下列表述正确的是( )。

A. 应当依照法律、行政法规制定银行业金融机构审慎经营规则

B. 应当建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况

C. 应当对银行业金融机构实行并表监督管理

D. 应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-dfc4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:

A. 作案人员

B. 相关违法违规行为的实施人或参与人

C. 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D. 发生案件机构的安保人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bb7e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
不断健全呆帐核销管理制度,规范审核程序,做好风险()与防范,防止利益输送行为。

A. 分析

B. 隔离

C. 管理

D. 控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-eb31-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。

A. 贷款承诺

B. 信用评估

C. 信用证

D. 保函

E. 保理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
在个人贷款业务管理上,贷款人出现下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚( )。

A. 发放不符合条件的个人贷款的

B. 签订的借款合同不符合本办法规定的

C. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成的款的

D. 超越或变相超越贷款权限审批贷款的

E. 授意借款人虚构情节获得贷款的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-1c3d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0cbe-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载