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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据国务院《信访条例》,打击报复信访人,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分或者纪律处分。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
个人贷款贷款人( )支付是指贷款人根据借款人的提款申请和支付委托,将贷款资金支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-d4aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,下列付款方式中,适用于支票的付款方式是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ff83-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开展代理保险业务时,应当遵守以下规定:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-dd87-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行客户经理利用职务之便挪用资金800万元,被发现时尚未造成重大影响,该行应当向银保监会报送突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a5a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强对柜员的轮岗工作要求,按一般原则,轮岗期限不超过 ( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f4b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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作为质押品的定期存单包括( )的整存整取、存本取息和外币定期储蓄存款存单等具有定期存款性质的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-70fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-70c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产,实施虚假破产,严重损害债权人或者其他人利益的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4666-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的()管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9885-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》,打击报复信访人,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分或者纪律处分。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
个人贷款贷款人( )支付是指贷款人根据借款人的提款申请和支付委托,将贷款资金支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

A. 转账

B. 现金

C. 自主

D. 受托

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根据我国《票据法》,下列付款方式中,适用于支票的付款方式是( )。

A. 见票后定期付款

B. 定日付款

C. 出票后定期付款

D. 见票即付

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商业银行在开展代理保险业务时,应当遵守以下规定:( )

A. 不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售,不得将保险产品收益与上述产品简单类比,不得夸大保险产品收益。

B. 向客户说明保险产品的经营主体是保险公司,如实提示保险产品的特点和风险。

C. 如实向客户告知保险产品的犹豫期、保险责任、电话回访、费用扣除、退保费用等重要事项。

D. 不得以中奖、抽奖、回扣或者送实物、保险等方式进行误导销售。

E. 法律法规和监管机构规定的其他事项。

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某银行客户经理利用职务之便挪用资金800万元,被发现时尚未造成重大影响,该行应当向银保监会报送突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a5a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强对柜员的轮岗工作要求,按一般原则,轮岗期限不超过 ( )年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f4b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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作为质押品的定期存单包括( )的整存整取、存本取息和外币定期储蓄存款存单等具有定期存款性质的权利凭证。

A. 未到期

B. 已到期

C. 已超期

D. 远期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-70fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。

A. 上一级法院

B. 同级人民政府

C. 同级党委

D. 人民检察院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-70c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产,实施虚假破产,严重损害债权人或者其他人利益的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以( )处罚。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役。

B. 二万元以上二十万元以下罚金。

C. 三年以下有期徒刑或者拘役

D. 十万元以上五十万元以下罚金。

E. 一年以下有期徒刑或者拘役。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的()管理制度。

A. 风险限额

B. 审批

C. 审查

D. 备案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9885-c0c4-d7b79c752b00.html
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