APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
我国《商业银行服务价格管理办法》规定,外国银行分行根据其总行(或地区总部)的授权制定和调整服务价格,应当按照本规定进行公示。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,与合作机构共享客户信息的,可以事后以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4725-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标,建立有效的市场风险( )体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-be45-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
行政复议机关履行行政复议职责,应当遵循( )原则,坚持有错必纠,保障法律、法规和规章的正确实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c04c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
某银行业金融机构申请设立分支机构,材料不齐或者不符合法定形式的,受理机构以下哪些做法是正确的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-4a38-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
有下列( )情形,银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c224-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-709d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行对账户与第三方支付机构建立业务关联的客户,应开通至少( )账户变动即时通知技术方式,不具备即时通知条件的客户,不得通过银行与第三方支付机构建立一次签约、多次支付的业务合作关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fe70-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
保障金融消费者受教育权,金融机构应当( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0c0a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行内部控制的目标包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f01b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
流动资金贷款不得用于哪些用途:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d7e6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《商业银行服务价格管理办法》规定,外国银行分行根据其总行(或地区总部)的授权制定和调整服务价格,应当按照本规定进行公示。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,与合作机构共享客户信息的,可以事后以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4725-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标,建立有效的市场风险( )体系。

A. 识别

B. 计量

C. 监测

D. 控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-be45-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
行政复议机关履行行政复议职责,应当遵循( )原则,坚持有错必纠,保障法律、法规和规章的正确实施。

A. 合法

B. 公正

C. 及时

D. 便民

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c04c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
某银行业金融机构申请设立分支机构,材料不齐或者不符合法定形式的,受理机构以下哪些做法是正确的( )。

A. 当场将材料退回

B. 当场一次性告知申请人需要补正的全部内容

C. 5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

D. 10日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

E. 15日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-4a38-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
有下列( )情形,银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

A. 对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的

B. 认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的

C. 对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的

D. 认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c224-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。

A. 父母

B. 配偶及其父母、

C. 子女及其配偶

D. 表兄弟

E. 舅舅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-709d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行对账户与第三方支付机构建立业务关联的客户,应开通至少( )账户变动即时通知技术方式,不具备即时通知条件的客户,不得通过银行与第三方支付机构建立一次签约、多次支付的业务合作关系。

A. 一种

B. 两种

C. 三种

D. 以上都不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fe70-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
保障金融消费者受教育权,金融机构应当( )。

A. 进一步强化金融消费者教育,积极组织或参与金融知识普及活动

B. 开展广泛、持续的日常性金融消费者教育

C. 帮助金融消费者提高对金融产品和服务的认知能力及自我保护能力

D. 提升金融消费者金融素养和诚实守信意识

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0c0a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行内部控制的目标包括( )。

A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C. 保证商业银行风险管理的有效性

D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f01b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
流动资金贷款不得用于哪些用途:

A. 土地收购、整理和储备

B. 投资水电站建设项目

C. 企业增资

D. 购买原材料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d7e6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载