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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

答案：A

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银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，数额较大的，给予（）处罚。

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商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的，应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。

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银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括：

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根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

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银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

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银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括但不局限于如下内容：

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，以下说法错误的是（）。

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贷款人应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款( )。

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（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

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各级机构内设部门负责人中的存量任职回避问题原则上于( ) 年底前清理完毕。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

答案：A

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商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的，应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。

A. 三个工作日

B. 五个工作日

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

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银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括：

A. 服务质量

B. 公平对待消费者

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D. 公众金融教育

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银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

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银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括但不局限于如下内容：

A. 银行业消费者权益保护工作组织架构、运行机制、内部控制体系

B. 银行业产品和服务的信息披露规定

C. 银行业消费者投诉受理流程及处理程序

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E. 银行业消费者权益保护工作报告体系、监督考评制度、重大突发事件应急预案

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，以下说法错误的是（）。

A. 贷款人可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成

B. 贷款风险评价应以分析借款人征信情况为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估

C. 贷款人应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件，但紧急情况下办理的贷款除外

D. 采用贷款人自主支付的，贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请，并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金

E. 以上说法都正确

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贷款人应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款( )。

A. 合同审核

B. 发放和支付审核

C. 审批

D. 审批和清收

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（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

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各级机构内设部门负责人中的存量任职回避问题原则上于( ) 年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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