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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构工作人员可以在金融机构等企业中兼任职务。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ab8b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证;可以在短期内出租、出借金融许可证,但不得转让金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3181-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度,可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1b16-c0c4-d7b79c752b00.html
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本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、()金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c2c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行理财产品风险评级结果应当由低到高至少包括( )个等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5b6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5444-c0c4-d7b79c752b00.html
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居住在美国的商人史密斯与我国某市齿轮厂签订了一份中外合资经营企业合同、后双方因合同履行发生争议。经协商,双方约定到日本国某县法院进行诉讼。依我国《民事诉讼法》的有关规定,该诉讼应当由( )管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9534-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在计算调整后的表内外资产余额时,不考虑( )等信用风险缓释因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a27d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立信息安全管理规范,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f5f8-c0c4-d7b79c752b00.html
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违反国家有关规定,向他人( )公民个人信息,情节严重的,应承担刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7fbd-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构工作人员可以在金融机构等企业中兼任职务。

答案:B

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相关题目
银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证;可以在短期内出租、出借金融许可证,但不得转让金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3181-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度,可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。
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本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、()金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。

A. 隐瞒毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 走私犯罪

E. 贪污贿赂犯罪

F. 破坏金融管理秩序犯罪

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商业银行理财产品风险评级结果应当由低到高至少包括( )个等级。

A. 3

B. 5

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5b6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5444-c0c4-d7b79c752b00.html
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居住在美国的商人史密斯与我国某市齿轮厂签订了一份中外合资经营企业合同、后双方因合同履行发生争议。经协商,双方约定到日本国某县法院进行诉讼。依我国《民事诉讼法》的有关规定,该诉讼应当由( )管辖。

A. 美国商人史密斯居住地所在州的法院管辖

B. 中国法院管辖

C. 日本国某县法院管辖

D. 国际法院管辖

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商业银行在计算调整后的表内外资产余额时,不考虑( )等信用风险缓释因素。

A. 存款

B. 抵质押品

C. 保证

D. 信用衍生产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a27d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立信息安全管理规范,包括( )。

A. 物理环境安全管理制度

B. 配置管理

C. 网络通信与访问安全策略

D. 授权访问机制

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违反国家有关规定,向他人( )公民个人信息,情节严重的,应承担刑事责任。

A. 出售

B. 提供

C. 索要

D. 隐瞒

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