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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起四十五日内审查董事和高级管理人员的任职资格。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《金融违法行为处罚办法》规定,将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3e64-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-400d-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-dc0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4bf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在()公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-cba0-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e180-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险。因此,负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5c59-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1a73-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实(),及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3c4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起四十五日内审查董事和高级管理人员的任职资格。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《金融违法行为处罚办法》规定,将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3e64-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。

A. 适应

B. 适合

C. 对应

D. 匹配

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-400d-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款:

A. 贷款金额、期限

B. 利率、用途

C. 借款人财务指标

D. 支付和还款方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-dc0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。

A. 银行与客户按约定比例

B. 银行

C. 客户

D. 理财计划执行方

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银行保险监督管理机构应当在()公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。

A. 办公地

B. 当地报纸

C. 银行业金融机构

D. 官方网站

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-cba0-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过()

A. 3年

B. 5年

C. 6年

D. 7年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。

A. 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,不受给付对价的限制

B. 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的,不得享有票据权利

C. 持票人因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据,不得享有票据权利

D. 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,所享有的票据权利优于其前手的权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e180-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险。因此,负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5c59-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报( )备案。

A. 人民银行

B. 银监会

C. 人民银行和银监会

D. 商业银行总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1a73-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实(),及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。

A. 关联交易审批制度和信息披露制度

B. 关联交易审批制度和股东书面承诺制度

C. 事前报告制度和信息披露制度

D. 股东书面承诺制度和信息披露制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3c4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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