APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,也可以查询、冻结、划扣银行业金融机构客户账户。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的( )实行任职资格管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a4dc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f55e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-61ac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1619-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3d7f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
按照办法规定,借款人营运资金需求的测算要素包括哪些:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d9fc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cde2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-bae9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银监会对金融许可证实行( )的管理原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a207-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
对借款人确因( )不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-26f7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,也可以查询、冻结、划扣银行业金融机构客户账户。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的( )实行任职资格管理。

A. 董事和高级管理人员

B. 人事部门人员

C. 后勤人员

D. 投资部门人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a4dc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A. 百分之二十

B. 百分之二十五

C. 百分之三十五

D. 百分之十五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f55e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-61ac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验,包括( )。

A. 服务能力

B. 支持技术

C. 服务经验

D. 市场评价

E. 监管评价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1619-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:

A. 董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B. 市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C. 市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性

D. 市场风险限额管理的有效性

E. 市场风险资本的充足性

F. 负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3d7f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
按照办法规定,借款人营运资金需求的测算要素包括哪些:

A. 借款人经营规模和业务特征

B. 应收账款和存货

C. 固定资产折旧

D. 资金循环周期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d9fc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:

A. 规模标准

B. 服务专业性和区域适当性

C. 服务客户能力

D. 财务标准和风险标准

E. 外部环境标准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cde2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?

A. 情节轻微且未造成损害的

B. 因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C. 自查发现、主动揭露案件的

D. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

E. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-bae9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银监会对金融许可证实行( )的管理原则。

A. 分级授权

B. 集中统一

C. 机构审批权与许可证发放权不得分离

D. 机构审批权与许可证发放权适当分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a207-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
对借款人确因( )不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

A. 流动资金周转不畅

B. 产品积压

C. 购买原材料

D. 暂时经营困难

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-26f7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载