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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，采取限制分配红利和其他收入的处罚措施，必须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，不应继续向债务人追索。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（）。

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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

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有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得（）罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

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银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，应采取以下哪种处理方式（）？

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行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出( )日内，依照行政诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

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由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

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整治银行业市场乱象工作，各银行业金融机构高管层要担负起最终责任，行长是第一责任人。

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依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是（）。

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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起（）内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，采取限制分配红利和其他收入的处罚措施，必须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。

答案：A

相关题目

我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，不应继续向债务人追索。

点击查看答案

银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（）。

A. 个人账户中核算的本、外币存款

B. 对公结算账户中核算的本、外币存款

C. 个人账户中核算的本币存款

D. 对公结算账户中核算的本币存款

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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

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A. 一倍以上

B. 五倍以下

C. 二倍以上

D. 十倍以下

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银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，应采取以下哪种处理方式（）？

A. 警告

B. 记大过

C. 降级

D. 取消从业资格

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行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出( )日内，依照行政诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

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由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 合规风险

点击查看答案

整治银行业市场乱象工作，各银行业金融机构高管层要担负起最终责任，行长是第一责任人。

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依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是（）。

A. 股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议

B. 股东可以要求查阅公司会计账簿

C. 股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的

D. 公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅

E. 股东有权查阅、复制财务会计报告

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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起（）内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

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