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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案,做到每案立卷,专人管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-687f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-93fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额包括( )、风险限额及止损限额等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-f880-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡()、伪造信用卡、非法买卖信用卡信息资料的从重处罚
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-0f5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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从同业代付业务的实质看:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8211-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构发生以下( )情形时,应将旧证缴回银监会或其派出机构,并持相关材料换领金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a855-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b303-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1b47-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c917-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2431-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案,做到每案立卷,专人管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-687f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避
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商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额包括( )、风险限额及止损限额等。

A. 流动比率限额

B. 利率限额

C. 交易限额

D. 头寸限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-f880-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡()、伪造信用卡、非法买卖信用卡信息资料的从重处罚

A. 变造

B. 盗取

C. 套现

D. 透支

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-0f5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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从同业代付业务的实质看:

A. 委托行承担同业授信风险,代付行是客户的债权人

B. 委托行、代付行同时是客户的债权人

C. 委托行是客户的债权人,代付行承担同业授信风险

D. 委托行是客户的债权人,代付行不承担任何风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8211-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构发生以下( )情形时,应将旧证缴回银监会或其派出机构,并持相关材料换领金融许可证。

A. 机构更名

B. 营业地址变更

C. 负责人变更

D. 许可证破损

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下列选项正确的是( )。

A. 全国银行业金融机构的统计数据、报表的统一编制和公布由人民银行负责

B. 银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动有指导和监督的责任

C. 商业银行应按规定向人民银行报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

D. 银行业金融机构应按规定向银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b303-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1b47-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c917-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的

B. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的

C. 未遵守资本充足率、存贷比例、资产流动性比例、同一借款人贷款比例和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理的其他规定的

D. 未经批准在银行间债券市场发行、买卖金融债券或者到境外借款的

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