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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心，保护银行业金融机构权益。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

各商业银行（）可根据本行实际，确定借款人以本人名下定期存单作质押的小额贷款额度。

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括？（）

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与（）机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

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银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（）

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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的( )个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的，由行长（单位主要负责人）负责。

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委托贷款采取担保方式的，委托人和担保人应就（）达成一致，并签订委托贷款担保合同。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在（）时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。

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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心，保护银行业金融机构权益。

答案：B

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各商业银行（）可根据本行实际，确定借款人以本人名下定期存单作质押的小额贷款额度。

A. 支行

B. 分行

C. 省行

D. 总行

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括？（）

A. 内部审计监督

B. 内部监察监管

C. 银行业协会督促

D. 监管部门监督检查

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与（）机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

A. 长效激励

B. 联防联控

C. 全面审核

D. 限额管理

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银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（）

A. 反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分

B. 反洗钱和反恐怖融资内部控制措施

C. 反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制

D. 反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度

E. 重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

F. 反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度

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A. 三

B. 二

C. 六

D. 四

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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的，由行长（单位主要负责人）负责。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工代表大会

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委托贷款采取担保方式的，委托人和担保人应就（）达成一致，并签订委托贷款担保合同。

A. 担保形式和担保人（物）

B. 担保形式

C. 担保人（物）、担保期限

D. 担保形式、担保人（物）、担保期限

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在（）时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。

A. 招录人员

B. 干部提拔

C. 年度考核

D. 员工离职

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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。

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