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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构未经批准变更、终止的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《中华人民共和国票据法》规定，无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，其他签章也无效。

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

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利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和（）风险。

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在计算应纳税所得额时，不得扣除的支出是（）。

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银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避

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员工有下列哪些严令禁止行为的，经查实，应予以开除或解除劳动合同？

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银行业金融机构（），仍按有关规定问责并上追两级责任。

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银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资（）建立和执行情况进行检查。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中级人民法院管辖第一审重大涉外案件。

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集团客户授信风险暴露后，商业银行在对授信对象采取清收措施的同时，应特别关注集团客户内部关联方之间的关联交易。有多家商业银行贷款的，商业银行之间可采取行动联合清收，必要时可组织联合清收小组，统一清收贷款。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构未经批准变更、终止的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

答案：B

相关题目

我国《中华人民共和国票据法》规定，无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，其他签章也无效。

点击查看答案

银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理人员

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利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和（）风险。

A. 汇率

B. 股票

C. 商品价格

D. 期权性

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在计算应纳税所得额时，不得扣除的支出是（）。

A. 向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项

B. 企业所得税税款

C. 罚金、罚款和被没收财物的损失

D. 未经核定的准备金支出

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银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避

点击查看答案

员工有下列哪些严令禁止行为的，经查实，应予以开除或解除劳动合同？

A. 私自以银行名义对外担保

B. 擅自在其他经济实体兼职或投资开办企业

C. 协助客户利用信用卡非法套现、恶意透支，伪造、变造、盗用客户银行卡，窃取银行卡信息

D. 未经授权或超越授权权限或岗位权限办理业务

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银行业金融机构（），仍按有关规定问责并上追两级责任。

A. 在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件

B. 因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

C. 高管人员涉嫌参与的案件

D. 经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

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A. 基本制度

B. 内控制度

C. 专项制度

D. 日常制度

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中级人民法院管辖第一审重大涉外案件。

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