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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员，不能对一般的银行业从业人员实施。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

员工业务回避中，“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报（）。

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商业银行在灾难备份切换、回切时，业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。

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单位内部治安保卫工作贯彻（）的方针。

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商业银行办理委托贷款业务，应当遵循（）的原则。

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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上（）以下罚款。

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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、流程、系统和机制上对经营管理、（）有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

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商业银行有（）变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行使用电子银行等自助渠道提供服务的，应当在收取服务费用之后，提示客户相关服务价格，并保证客户对相关服务的选择权。

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中国人民银行应当于每一会计年度结束后的( )时间内，编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。

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商业银行有拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的或提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处（）罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员，不能对一般的银行业从业人员实施。

答案：B

相关题目

员工业务回避中，“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报（）。

A. 对应监管部门或属地监管机构

B. 本机构总部

C. 本机构的一级分支机构

D. 本地人民银行

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商业银行在灾难备份切换、回切时，业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。

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单位内部治安保卫工作贯彻（）的方针。

A. 个人负责

B. 预防为主

C. 单位负责

D. 全面铺开

E. 突出重点

F. 保障安全

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商业银行办理委托贷款业务，应当遵循（）的原则。

A. 依法合规

B. 平等自愿

C. 责利匹配

D. 审慎经营

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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上（）以下罚款。

A. 三十万元

B. 二十万元

C. 十五万元

D. 五十万元

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A. 风险管理

B. 风险防范

C. 风险控制

D. 风险意识

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商业银行有（）变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 变更名称

B. 变更注册资本

C. 变更总行或者分支行所在地

D. 调整业务范围

E. 变更持有资本总额或者股份总额百分之十以上的股东

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A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

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A. 二十万元以上五十万元以下

B. 二十万元以上三十万元以下

C. 四十万元以上五十万元以下

D. 三十万元以上五十万元以下

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