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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，为了维护广大存款人的合法权益，防止金融秩序出现动荡，国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《商业银行信息披露办法》用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行，包括（）。

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企业所得税的基本税率是（）。

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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估（）的充足情况，确保能够抵御风险。

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《个人贷款管理暂行办法》规定：一年以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过:

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（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

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甲向某行政机关提出行政许可申请，此项行政许可申请涉及甲和乙之间重大利益关系，行政机关告知甲、乙享有要求听证的权利，乙要求听证，行政机关组织听证后，依法做出准予行政许可的决定。那么听证费用承担的承担方为：

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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

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银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（）。

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

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贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应收账款等要素测算其营运资金需求，合理贷款期限，包括（）。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，为了维护广大存款人的合法权益，防止金融秩序出现动荡，国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。

答案：A

相关题目

《商业银行信息披露办法》用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行，包括（）。

A. 中资商业银行

B. 外资独资银行

C. 中外合资银行

D. 外国银行分行

E. 贷款公司

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企业所得税的基本税率是（）。

A. 0.33

B. 0.25

C. 0.2

D. 0.3

点击查看答案

银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估（）的充足情况，确保能够抵御风险。

A. 资本

B. 流动性

C. 时间

D. 稳定性

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《个人贷款管理暂行办法》规定：一年以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过:

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 原贷款期限

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（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 监事会

D. 职能委员会

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A. 甲

B. 乙

C. 行政机关

D. 甲乙共同承担

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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

点击查看答案

银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（）。

A. 限制资产转让

B. 拘留肇事的董事或监事

C. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

A. 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B. 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C. 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D. 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应收账款等要素测算其营运资金需求，合理贷款期限，包括（）。

A. 金额

B. 期限

C. 利率

D. 担保

E. 还款方式

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