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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( );但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ecb7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立和完善( )制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-7854-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-84a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业从业人员应遵循:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5e2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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接管期限届满后,国务院银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长不得超过( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6a38-c0c4-d7b79c752b00.html
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对采取( )提出举报的,举报人应当补充提交书面举报材料。拒绝签字确认或补充提交书面材料的,视为匿名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-cd66-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责方式主要包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bf9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( ),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c3a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-db16-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( );但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

A. 百分之三十五

B. 百分之二十五

C. 百分之五十

D. 百分之三十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ecb7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立和完善( )制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录。

A. 风险评价

B. 内部评级

C. 贷款三查

D. 授信管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-7854-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。

A. 系统集中度

B. 机构集中度

C. 应用集中度

D. 平台集中度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-84a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业从业人员应遵循:

A. 客户至上,奉献爱心原则

B. 诚实守信,优质服务原则

C. 公平竞争,恪守客户自愿原则

D. 公私分明,勤俭节约原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5e2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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接管期限届满后,国务院银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长不得超过( )年。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 四年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6a38-c0c4-d7b79c752b00.html
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对采取( )提出举报的,举报人应当补充提交书面举报材料。拒绝签字确认或补充提交书面材料的,视为匿名举报。

A. 电话方式

B. 书面邮寄

C. 面谈方式

D. 书面方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-cd66-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责方式主要包括:

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 通报批评

D. 责令辞职

E. 解除劳动合同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bf9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( ),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。

A. 设立新机构

B. 开办新业务

C. 提供新产品

D. 提供新服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c3a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-db16-c0c4-d7b79c752b00.html
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