APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-03ab-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
存款余额低于( )亿元人民币的商业银行，按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的，经说明原因并制定未来信息披露计划，报中国银监会批准后，可免于信息披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-113a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
以下哪几种存单不得作为质押品（ ）。所有权有争议、已作担保、挂失、失效或被依法止付的存单不得作为质押品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e5a7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前3个月按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示，必要时应当采用书面、电话、短信、电子邮件、合同约定的其他形式等多种方式通知相关客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6d90-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼，由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6530-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求，卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8494-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
大型银行为做好机构发展规划，应制定机构评价标准。至少包括：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cde2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《中华人民共和国票据法》规定，持票人为出票人的，对其后手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a536-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-03ab-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
存款余额低于( )亿元人民币的商业银行，按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的，经说明原因并制定未来信息披露计划，报中国银监会批准后，可免于信息披露。

A. 十

B. 三

C. 五

D. 七

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-113a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
以下哪几种存单不得作为质押品（ ）。所有权有争议、已作担保、挂失、失效或被依法止付的存单不得作为质押品。

A. 所有权有争议

B. 已作担保

C. 挂失

D. 失效或被依法止付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e5a7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前3个月按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示，必要时应当采用书面、电话、短信、电子邮件、合同约定的其他形式等多种方式通知相关客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6d90-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼，由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6530-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过（）

A. 3年

B. 5年

C. 6年

D. 7年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求，卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8494-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
大型银行为做好机构发展规划，应制定机构评价标准。至少包括：

A. 规模标准

B. 服务专业性和区域适当性

C. 服务客户能力

D. 财务标准和风险标准

E. 外部环境标准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cde2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《中华人民共和国票据法》规定，持票人为出票人的，对其后手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a536-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8F16837000017188118B12571DE9.html
2024年护理必修知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8D8A99D00001537D1FA011795FC0.html
高级采气工理论汇总题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC30B773A00001DA111B5716E910F4.html
安检知识理论练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC2E5E75200001EFF318E61B001824.html
储运部题库练习题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBEAF937400001AC8211561FF31695.html
禁毒知识竞赛1-10题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBE874A3400001A9EAAF901FE014F9.html
油品储运调合工题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB53FBE410000197689FA0F7D65BE0.html
英语测试理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB4029DDF000016DD2A7AD6153E6E0.html
应急救援大队赵麟
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB3C4E4C400001CE7F19FE11D01662.html
2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB39FC0690000196C41C914F001FC1.html
危化通用考试题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302