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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的代表机构经其总部批准可以经营金融业务。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当加强对其保险销售从业人员的岗前培训和后续教育,组织其定期接受法律法规、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中,商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有()年以上的保险销售经验,每年接受不少于()小时的专项培训,并无不良记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-255b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0f02-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-b4c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-d81b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,被告对( )负有举证责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7877-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定,有( )情形之一的,由其上级行政机关责令改正;造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-88c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当投入足够的时间履行职责,每年至少亲自出席三分之二以上的董事会会议;因故不能出席的,可以书面委托同类别其他董事代为出席董事在董事会会议上应当独立、专业、客观地发表意见。
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金融行业属于特许经营行业,不得无证经营或超范围经营金融业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f4d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-33b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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股份有限公司的设立,只能采取募集设立的方式。
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的代表机构经其总部批准可以经营金融业务。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当加强对其保险销售从业人员的岗前培训和后续教育,组织其定期接受法律法规、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中,商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有()年以上的保险销售经验,每年接受不少于()小时的专项培训,并无不良记录。

A. 半;40

B. 1;40

C. 1;20

D. 2;30

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商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

A. 55

B. 65

C. 75

D. 85

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0f02-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:( )

A. 因不可抗力造成违法违规的

B. 因紧急避险,被迫釆取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的

C. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极釆取补救措施的

D. 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的

E. 在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的

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监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 一般管理人员

D. 普通员工

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-d81b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,被告对( )负有举证责任。

A. 作出的具体行政行为

B. 行为结果

C. 原告行为

D. 具体损害

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根据国务院《信访条例》,负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定,有( )情形之一的,由其上级行政机关责令改正;造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

A. 对收到的信访事项不按规定登记的

B. 对属于其法定职权范围的信访事项不予受理的

C. 受理信访事项过程中不够热情的

D. 行政机关未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-88c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当投入足够的时间履行职责,每年至少亲自出席三分之二以上的董事会会议;因故不能出席的,可以书面委托同类别其他董事代为出席董事在董事会会议上应当独立、专业、客观地发表意见。

解析:
非常好,让我们一起来分析这道判断题。

题干提到的是关于董事职责的规定。首先,董事作为公司治理结构中的重要成员,确实需要投入足够的时间来履行其职责。这是确保董事会决策质量和效率的基础。

关于“每年至少亲自出席三分之二以上的董事会会议”,这体现了董事对董事会工作的重视程度。亲自出席会议可以确保董事对公司的运营状况有第一手的了解,并且能够直接参与到决策过程中。

接下来是“因故不能出席的,可以书面委托同类别其他董事代为出席”。这一规定是为了在董事因特殊原因无法亲自出席时,能够保证会议的顺利进行。通过书面委托,可以确保委托的董事与缺席董事在类别上相同,这样可以保证在专业知识上的一致性。

最后,题干中提到董事在会议上应当“独立、专业、客观地发表意见”。这是对董事个人素质的要求,也是确保董事会决策公正性的关键。

结合以上分析,我们可以得出结论:董事确实应当投入足够的时间履行职责,并且有明确的出席和委托规定,同时要求董事在会议上独立、专业、客观地发表意见。因此,题目的答案是A:正确。

为了帮助你更好地理解这个知识点,我们可以用一个生动的例子来联想。想象一下,一个篮球队如果没有所有队员的积极参与,那么比赛的质量和结果都可能受到影响。同样,一个公司的董事会如果没有所有董事的积极参与,那么公司的决策和未来发展也可能受到影响。所以,董事的职责就像是篮球队员在比赛中的角色一样重要。

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金融行业属于特许经营行业,不得无证经营或超范围经营金融业务。
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )的原则。

A. 平等、自愿、公平、公正

B. 平等、自愿、公平、互惠互利

C. 平等、自愿、公平、诚实信用

D. 平等、自愿、公平、为客户保密

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股份有限公司的设立,只能采取募集设立的方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b7f0-c0c4-d7b79c752b00.html
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