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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记大过直至开除的纪律处分。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，数额较大的，给予（）处罚。

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《固定资产贷款管理暂行办法》所称固定资产贷款，是指贷款人向企（事）业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的，用于借款人( )的本外币贷款。

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银行业协会应通过（）方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理。

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单位内部治安保卫工作贯彻（）的方针。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件，原告可以口头起诉。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告。

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从业人员应规范操作，认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即报告给:

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根据我国《票据法》，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。

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对银监分局作出的具体行政行为不服，申请行政复议的案件，由( )管辖。

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充分发挥公司治理机制在预防从业人员金融违法犯罪中的作用，抓好“案件预防、以案促改”工作。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记大过直至开除的纪律处分。

答案：B

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A. 处五年以下有期徒刑

B. 处三年以下有期徒刑

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A. 各类投资

B. 购买原材料

C. 扩大再生产

D. 固定资产投资

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银行业协会应通过（）方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理。

A. 行业自律

B. 维权

C. 协调宣传

D. 以上全是

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单位内部治安保卫工作贯彻（）的方针。

A. 个人负责

B. 预防为主

C. 单位负责

D. 全面铺开

E. 突出重点

F. 保障安全

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件，原告可以口头起诉。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

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从业人员应规范操作，认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即报告给:

A. 银行监管部门

B. 上级

C. 上级和银行监管部门

D. 上级报告或越级报告

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根据我国《票据法》，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。

A. 1个月

B. 1年

C. 2个月

D. 6个月

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对银监分局作出的具体行政行为不服，申请行政复议的案件，由( )管辖。

A. 作出具体行政行为的银监分局

B. 银监分局的上级银监局

C. 法院

D. 政府

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充分发挥公司治理机制在预防从业人员金融违法犯罪中的作用，抓好“案件预防、以案促改”工作。

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