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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行经营表外业务形成的垫款应在表外相关业务科目核算和管理。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d661-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以指定信息科技部门为业务连续性管理主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ff16-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件,国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的,应当告知的部门不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-bb7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过( ),贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2f03-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款管理的核心要求是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-534d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对( )做出责任认定,根据责任认定情况进行问责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-7de2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b971-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下,可以()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-88db-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7ce3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将受到( )罚款处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ae84-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行经营表外业务形成的垫款应在表外相关业务科目核算和管理。

答案:B

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相关题目
商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 职能委员会

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商业银行可以指定信息科技部门为业务连续性管理主管部门。
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对于可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件,国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的,应当告知的部门不包括( )。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 金融机构债权人

D. 国务院财政部

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项目实际投资超过( ),贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。

A. 约定额度50%以上

B. 现有偿还能力

C. 固定资产总额

D. 原定投资金额

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流动资金贷款管理的核心要求是:

A. 贷款人受托支付

B. 面谈面签

C. 完善贷款合同管理

D. 合理确定流动资金贷款需求量

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银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对( )做出责任认定,根据责任认定情况进行问责:

A. 上一级机构涉案条线部门负责人

B. 机构分管负责人

C. 机构主要负责人

D. 其他案件责任人员

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:

A. 涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的

B. 性质恶劣,造成挤兑的

C. 性质恶劣,造成区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

D. 银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件

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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下,可以()。

A. 将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理,但必须明确第三方的资质条件

B. 将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理,无需明确第三方的资质条件

C. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成

D. 将贷款调查中的任意事项审慎委托第三方代为办理

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下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理( )。

A. 财务公司

B. 金融租赁公司

C. 信托投资公司

D. 证券公司

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将受到( )罚款处罚。

A. 五万元以上十万元以下

B. 五万元以上二十万元以下

C. 五万元以上三十万元以下

D. 五万元以上五十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ae84-c0c4-d7b79c752b00.html
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