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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《商业银行操作风险管理指引》，一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应制定符合总体业务规划的（），确保配置足够人力、财力资源，维持稳定、安全的信息科技环境。

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每（）向股东大会（股东）报告一次。

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

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关键人员任职回避中，本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、（）、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

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商业银行经营保险代理业务，应当具备下列条件：

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在符合法律法规规定的前提下，信托资金可投向股市。

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为降低风险，商业银行经营担保类和承诺类业务可以采用收取保证金等方式。

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列属于授信的是（）。

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求，卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行操作风险管理指引》，一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

答案：B

相关题目

商业银行应制定符合总体业务规划的（），确保配置足够人力、财力资源，维持稳定、安全的信息科技环境。

A. 信息科技战略

B. 信息科技运行计划

C. 信息科技风险评估计划

D. 业务连续性计划

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每（）向股东大会（股东）报告一次。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

A. 处罚时间

B. 定性依据

C. 处罚种类

D. 量罚幅度

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A. 风险管理

B. 客户营销

C. 大堂经理

D. 科技开发

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商业银行经营保险代理业务，应当具备下列条件：

A. 具有中国银保监会或其派出机构颁发的金融许可证

B. 主业经营情况良好，最近1年无重大违法违规记录

C. 已建立符合中国银保监会规定的保险代理业务信息系统

D. 已建立保险代理业务管理制度和机制，并具备相应的专业管理能力

E. 法人机构和一级分支机构已指定保险代理业务管理责任部门和责任人员

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在符合法律法规规定的前提下，信托资金可投向股市。

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为降低风险，商业银行经营担保类和承诺类业务可以采用收取保证金等方式。

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列属于授信的是（）。

A. 贷款承诺

B. 信用评估

C. 信用证

D. 保函

E. 保理

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求，卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。

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