APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
商业银行流动性风险管理的最终责任由行长承担。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-75e8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
质押存续期间如出质人死亡,其( )依法办理存款过户和继承手续,并继续履行原出质人签订的质押合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-7f84-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5849-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9b7c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据我国《票据法》,导致汇票无效的情形有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-32f7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-56e8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应完善薪酬管理制度,改进绩效考评体系,必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4bec-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5f4d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当建立科学的( )体系,合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9e82-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行流动性风险管理的最终责任由行长承担。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列说法正确的是( )。

A. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当按照规定的期限兑现

B. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,收付入账,不得压单、压票

C. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,收付入账,不得压单,但可压票12小时

D. 以上说法都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-75e8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
质押存续期间如出质人死亡,其( )依法办理存款过户和继承手续,并继续履行原出质人签订的质押合同。

A. 合法继承人

B. 朋友

C. 亲友

D. 同乡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-7f84-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括()。

A. 银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件

B. 商业银行企业文化及服务规范

C. 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

D. 银行业经营规则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5849-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9b7c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据我国《票据法》,导致汇票无效的情形有( )。

A. 汇票未记载付款地

B. 汇票未记载付款日期

C. 更改收款人名称

D. 更改票据金额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-32f7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,下列说法错误的是( )。

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-56e8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应完善薪酬管理制度,改进绩效考评体系,必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:

A. 未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B. 离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C. 原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D. 已连续中断任职1年以上的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4bec-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述( )。

A. 本理财产品有投资风险,只能保证获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资

B. 本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资

C. 本理财产品有投资风险,您应充分认识投资风险,谨慎投资

D. 本理财产品不保证本金和收益,并根据理财产品风险评级提示客户可能会因市场变动而蒙受损失的程度,以及需要充分认识投资风险,谨慎投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5f4d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当建立科学的( )体系,合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。

A. 战略实施

B. 业务连续性

C. 绩效考评

D. 信息沟通

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9e82-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载