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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值,用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币五万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b246-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5040-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款检查不得由本机构经办人自行检查或本机构人员交叉检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-07e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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为( )中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8af7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、( )、平等自愿、公平诚信的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b923-c0c4-d7b79c752b00.html
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对因客观条件限制等特殊情况,无法按相关要求进行任职回避的,应按照()的人事管理权限,履行相应的审批程序,并在其所在单位予以公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6eca-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的,超额贷款损失准备可计入二级资本,但不得超过信用风险加权资产的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-29c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算,不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5612-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下符合银监会重大操作风险事件定义的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-94d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的( )和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6ea7-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值,用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币五万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b246-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A. 每年

B. 每半年

C. 每季

D. 每月

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存款检查不得由本机构经办人自行检查或本机构人员交叉检查
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为( )中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。

A. 规范商业银行服务价格管理活动

B. 保护客户合法权益

C. 促进商业银行健康发展

D. 提高商业银行盈利水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8af7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、( )、平等自愿、公平诚信的原则。

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 审慎经营

D. 审贷分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b923-c0c4-d7b79c752b00.html
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对因客观条件限制等特殊情况,无法按相关要求进行任职回避的,应按照()的人事管理权限,履行相应的审批程序,并在其所在单位予以公示。

A. 职位较高人员

B. 职称较高人员

C. 年龄较大人员

D. 入职较早人员

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商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的,超额贷款损失准备可计入二级资本,但不得超过信用风险加权资产的:

A. 0.0125

B. 0.0225

C. 0.0325

D. 0.0425

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-29c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算,不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5612-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下符合银监会重大操作风险事件定义的是:( )

A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金10万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额50万元以上的案件;

B. 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件

C. 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害

D. 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额0.5‰的操作风险事件

E. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的( )和( )。

A. 诫勉谈话

B. 谈心谈话

C. 任前谈话

D. 警示谈话

E. 通报教育

F. 批评教育

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