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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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董事(理事)和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的,任职资格失效。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
董事履职过程中出现下列情形之一的,董事当年履职评价应当为不称职:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2068-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立( ),并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-1d00-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度,提高随机抽查比例和频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-ca12-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在借款合同中与借款人约定的支付条款包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-35c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-92f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-cd6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处( )罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c218-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的( )和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6ea7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每半年开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c03d-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

董事(理事)和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的,任职资格失效。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
董事履职过程中出现下列情形之一的,董事当年履职评价应当为不称职:

A. 泄露商业秘密,损害商业银行合法利益的

B. 在履职过程中获取不正当利益,或者利用董事地位谋取私利的

C. 董事会决议违反法律、法规或者商业银行章程,致使商业银行遭受严重损失,董事没有提出异议的

D. 银行业监督管理机构认定的其他严重失职行为

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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立( ),并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程管理机制

B. 全封闭管理机制

C. 分级审批机制

D. 第一责任人管理机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-1d00-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度,提高随机抽查比例和频次。

A. 重大、恶性

B. 一般、较大

C. 重大、较大

D. 重大、恶性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-ca12-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在借款合同中与借款人约定的支付条款包括( )。

A. 贷款资金的支付方式和贷款人受托支付的金额标准

B. 支付方式变更及触发变更条件

C. 贷款资金支付的限制、禁止行为

D. 借款人应及时提供的贷款资金使用记录和资料

E. 以上都对

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我国宪法规定,民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的( )。

A. 人民法院

B. 政治协商会议

C. 人民代表大会

D. 人民政府

E. 人民检察院

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商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-cd6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处( )罚款。

A. 一万元以上五万元以下

B. 五万元以上十万元以下

C. 十万元以上二十万元以下

D. 十万元以上三十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c218-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的( )和( )。

A. 诫勉谈话

B. 谈心谈话

C. 任前谈话

D. 警示谈话

E. 通报教育

F. 批评教育

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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每半年开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c03d-c0c4-d7b79c752b00.html
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