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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权的非自然人股东。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0e0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-787a-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-91e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》,普通员工应回避的亲属不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8f26-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在30 天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-93ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,内部审计力量不足的商业银行,应当委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5f0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应根据监管要求、业务发展和市场变化,及时更新相关业务流程、操作标准和(),有效加强业务经营行为管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8d03-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强对各级分支机构的管控,严禁从业人员违规销售非保险金融产品,防范违规销售行为向()转化,预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a3f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0742-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。

A. 性别

B. 年龄

C. 种族

D. 民族

E. 国籍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权的非自然人股东。

A. 0.1

B. 0.05

C. 0.15

D. 0.25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0e0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

A. 监事会

B. 合规部门

C. 风险部门

D. 审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-787a-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过()年。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-91e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》,普通员工应回避的亲属不包括()

A. 父母

B. 配偶及其父母

C. 子女及其配偶

D. 三代以内旁系血亲

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8f26-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在30 天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-93ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,内部审计力量不足的商业银行,应当委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5f0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应根据监管要求、业务发展和市场变化,及时更新相关业务流程、操作标准和(),有效加强业务经营行为管理

A. 机制体制

B. 员工行为规范

C. 行为指南

D. 禁令行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8d03-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强对各级分支机构的管控,严禁从业人员违规销售非保险金融产品,防范违规销售行为向()转化,预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为。

A. 非法集资

B. 保险诈骗

C. 违规揽储

D. 非法销售

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a3f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是( )。

A. 建立有效的个人贷款全流程管理机制

B. 制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程

C. 明确相应贷款对象和范围

D. 实施差别风险管理

E. 建立贷款各操作环节的考核和问责机制

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