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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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因票据或其他有价证券而产生的付款请求权是指票据或其他有价证券的持票人需持有票据或有价证券产生的基础交易应收账款单据,向票据或有价证券主债务人请求按票据或有价证券上记载的金额付款的权利。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5444-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的,贷款人应当向( )另行追偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4118-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1d99-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d034-c0c4-d7b79c752b00.html
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股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,还可以低于票面金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9f61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8e63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )内审查决定是否受理,并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,下列关于附条件的票据行为的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-17de-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,关于支票的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-5b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

因票据或其他有价证券而产生的付款请求权是指票据或其他有价证券的持票人需持有票据或有价证券产生的基础交易应收账款单据,向票据或有价证券主债务人请求按票据或有价证券上记载的金额付款的权利。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5444-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的,贷款人应当向( )另行追偿。

A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

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银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施

A. 为客户保密

B. 了解你的客户

C. 了解业务关系

D. 客观公正

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股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,还可以低于票面金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9f61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8e63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )内审查决定是否受理,并书面告知举报人。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,下列关于附条件的票据行为的说法正确的是( )。

A. 票据背书不得附有条件,若附有条件,则该条件不具有票据上的效力

B. 付款人承兑汇票不得附有条件,若附有条件的,视为拒绝承兑

C. 保证不得附有条件,若附有条件,则该保证无效

D. 保证不得附有条件,若附有条件,则不影响票据保证责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-17de-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,关于支票的说法正确的是( )。

A. 支票分为转账支票和现金支票

B. 支票上必须记载出票日期

C. 支票必须记载出票地

D. 禁止签发空头支票

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