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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应加强存款稳定性管理,约束月末存款“冲时点”,月末存款偏离度不得超过2%。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
有伪造、变造、转让商业银行经营许可证的,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-74e1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员是指按照()规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-34ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时平盘,并由总行(部)统一进行( )。
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确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。
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根据《商业银行服务价格管理办法》规定,实行市场调节价的商业银行服务价格,分支机构可以根据地区差异调整服务价格。
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-fa31-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正( )。
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各银保机构可结合本机构风险偏好,适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3fb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,被提起诉讼的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6eec-c0c4-d7b79c752b00.html
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王某是某支行个人业务客户经理,平时喜欢炒股,对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资,希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定,将孙某的资金转入王某的证券账户,盈亏五五分账,王某代为投资。在排查中,王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定,王某违反员工不得()的规定。
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应加强存款稳定性管理,约束月末存款“冲时点”,月末存款偏离度不得超过2%。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
有伪造、变造、转让商业银行经营许可证的,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

A. 二倍以上五倍以下

B. 四倍以上五倍以下

C. 一倍以上五倍以下

D. 三倍以上五倍以下

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银行业金融机构从业人员是指按照()规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

A. 《中华人民共和国劳动合同法》

B. 《中华人民共和国工会法》

C. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

D. 《中华人民共和国商业银行法》

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银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时平盘,并由总行(部)统一进行( )。

A. 平盘

B. 内部控制

C. 敞口管理

D. 风险控制

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确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。

A. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,应由总部党组织批准

B. 人事管理权限属于一级分支机构以下的,应由一级分支机构党组织批准

C. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,但总部未设党组织,应由总部高管层批准

D. 人事管理权限属于二级分支机构以下的,应由二级分支机构党组织批准

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根据《商业银行服务价格管理办法》规定,实行市场调节价的商业银行服务价格,分支机构可以根据地区差异调整服务价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-a1c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。

A. 30,6

B. 15,3

C. 15,6

D. 30,3

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商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正( )。

A. 未经批准设立分支机构的

B. 未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的

C. 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的

D. 出租、出借经营许可证的

E. 未经批准买卖、代理买卖外汇的

F. 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的

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各银保机构可结合本机构风险偏好,适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。
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《行政诉讼法》规定,被提起诉讼的主体是( )。

A. 行政机关的上级机关

B. 行政机关其他工作人员

C. 行政机关和行政机关工作人员

D. 认为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织

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王某是某支行个人业务客户经理,平时喜欢炒股,对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资,希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定,将孙某的资金转入王某的证券账户,盈亏五五分账,王某代为投资。在排查中,王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定,王某违反员工不得()的规定。

A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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