APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
我国宪法规定,全国人民代表大会常务委员会组成人员中,应当有适当名额的妇女代表。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-abdd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过( )未开业的,或者开业后自行停业连续( )以上的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3bac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-61ac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上()以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e985-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5522-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
( )是指作为外包服务提供商为其他行业金融机构提供信息科技外包服务的银行业金融机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-86ab-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9452-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当按照中国银监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表。并表杠杆率报表每( )报送一次,未并表杠杆率报表每( )报送一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fc51-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国宪法规定,全国人民代表大会常务委员会组成人员中,应当有适当名额的妇女代表。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下条件( )。

A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

C. 相关风险管理人员至少2名

D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-abdd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:

A. 电报

B. 电话

C. 电子邮件

D. 电子数据交换

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过( )未开业的,或者开业后自行停业连续( )以上的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。

A. 三个月,六个月

B. 六个月,六个月

C. 九个月,十二个月

D. 十二个月,十二个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3bac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-61ac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上()以下罚款。

A. 三十万元

B. 二十万元

C. 十五万元

D. 五十万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e985-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予( )处罚。

A. 处五年以下有期徒刑

B. 处三年以下有期徒刑

C. 拘役

D. 处一年以下有期徒刑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5522-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
( )是指作为外包服务提供商为其他行业金融机构提供信息科技外包服务的银行业金融机构。

A. 关联机构

B. 同业托管机构

C. 同业合作机构

D. 第三方机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-86ab-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 禁止性

B. 培训

C. 考核

D. 监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9452-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当按照中国银监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表。并表杠杆率报表每( )报送一次,未并表杠杆率报表每( )报送一次。

A. 季度、月度

B. 季度、半年

C. 半年、季度

D. 半年、月度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fc51-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载