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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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全国人民代表大会常务委员会对全国人民代表大会负责并报告工作。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-27c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1b44-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人采用( )形式提出信访事项的,应当到有关机关设立或者指定的接待场所提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-22ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟任人有下列情形之一的,不得担任城商行董事和高级管理人员:
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-eea8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指( )。
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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的( ),将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。
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银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
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员工关联账户禁止事项中,禁止员工通过个人手机号码与( )的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ee7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

全国人民代表大会常务委员会对全国人民代表大会负责并报告工作。

答案:A

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相关题目
任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )

A. 谨慎性

B. 独立性

C. 真实性

D. 规范性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-27c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在( )。

A. 中华人民共和国境内

B. 中国人民共和国境外

C. 中华人民共和国境内及境外

D. 以上都不是

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根据国务院《信访条例》,信访人采用( )形式提出信访事项的,应当到有关机关设立或者指定的接待场所提出。

A. 电子邮件

B. 电话

C. 传真

D. 走访

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-22ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟任人有下列情形之一的,不得担任城商行董事和高级管理人员:

A. 有故意或重大过失犯罪记录的

B. 有违反社会公德的不良行为,造成恶劣影响的

C. 受到监管部门处罚累计2次以上的

D. 因违反职业道德、操守或者工作严重失职,造成重大损失或恶劣影响的

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应( )。

A. 继续向债务人追索

B. 进行市场化处置

C. 追究相关人员责任

D. 建立健全风险管理机制

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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指( )。

A. 重要信息系统投产

B. 支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产

C. 影响全辖或一个(含)以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时(含)以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更

D. 机房场地迁移

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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的( ),将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

A. 提款申请

B. 支付委托

C. 资金需求

D. 生产进度

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-37db-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任

A. 消费者权益保护委员会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
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员工关联账户禁止事项中,禁止员工通过个人手机号码与( )的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。

A. 自己在他行

B. 自己的直系亲属在他行

C. 自己在本行

D. 非直系亲属(包括客户)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ee7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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