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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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中华人民共和国国务院,即中央人民政府,是最高国家权力机关的执行机关,是最高国家行政机关。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行保险机构要制定内部网络安全管理制度和操作规程,建立全面防控机制,确保制度得到刚性执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7cf5-c0c4-d7b79c752b00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,不必追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3cf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应与借款人约定明确、合法的(),并按照约定检查、监督贷款使用情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-8faa-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室,实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度:( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-24c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额包括交易限额、风险限额及止损限额等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5407-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理保险业务应当对投保人进行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cbdb-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-bcad-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法规定,( )的犯罪分子,在刑罚执行完毕或者赦免以后,在任何时候再犯上述任一类犯罪的,都以累犯论处。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7978-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行营销人员开展信用卡电话营销时,必须留存清晰的录音资料,录音资料应当至少保存( )备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-512a-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,给予( )处罚。
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

中华人民共和国国务院,即中央人民政府,是最高国家权力机关的执行机关,是最高国家行政机关。

答案:A

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相关题目
银行保险机构要制定内部网络安全管理制度和操作规程,建立全面防控机制,确保制度得到刚性执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7cf5-c0c4-d7b79c752b00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,不必追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3cf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应与借款人约定明确、合法的(),并按照约定检查、监督贷款使用情况。

A. 贷款用途

B. 贷款期限

C. 贷款利率

D. 贷款合同

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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室,实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度:( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

A. 行政处罚委员会

B. 行政处罚委员会办公室

C. 监督检查部门

D. 法律部门

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商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额包括交易限额、风险限额及止损限额等。
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商业银行代理保险业务应当对投保人进行:

A. 需求分析

B. 心理分析

C. 财务状况分析

D. 风险承受能力测评

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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-bcad-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法规定,( )的犯罪分子,在刑罚执行完毕或者赦免以后,在任何时候再犯上述任一类犯罪的,都以累犯论处。

A. 危害国家安全犯罪

B. 危害公共安全犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 黑社会性质的组织犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7978-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行营销人员开展信用卡电话营销时,必须留存清晰的录音资料,录音资料应当至少保存( )备查。

A. 六个月

B. 1年

C. 2年

D. 10年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-512a-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,给予( )处罚。

A. 对单位判处罚金。

B. 没收违法所得。

C. 对其直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

D. 对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

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