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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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中国人民银行是中华人民共和国的中央银行。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行对操作风险管理的主要方法有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-98ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定委派会计 (授权经理)轮岗期限最长不超过 年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f831-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d0c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制,下列哪项不包括在内( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8d67-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业所得税的基本税率是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9751-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照有关法律、法规及《商业银行服务价格管理办法》的规定对商业银行服务价格管理活动进行监督管理的机构是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-96d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行相关部门应指定专人负责操作风险管理,其中包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-92cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的( ),将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-37db-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》规定,项目实际投资高于原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加()项目资本金比例的投资和相应担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9611-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过五个月未开业的,或者开业后自行停业连续五个月以上的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-721c-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

中国人民银行是中华人民共和国的中央银行。

答案:A

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相关题目
商业银行对操作风险管理的主要方法有:

A. 评估操作风险和内部控制

B. 损失事件的报告和数据收集

C. 关键风险指标的监测

D. 银行业务的内部评估

E. 内部控制的测试和审查以及操作风险的报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-98ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定委派会计 (授权经理)轮岗期限最长不超过 年。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f831-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d0c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制,下列哪项不包括在内( )。

A. 中国人民银行

B. 国务院保险业监督管理机构

C. 国务院证券业监督管理机构

D. 地方政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8d67-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业所得税的基本税率是( )。

A. 0.33

B. 0.25

C. 0.2

D. 0.3

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依照有关法律、法规及《商业银行服务价格管理办法》的规定对商业银行服务价格管理活动进行监督管理的机构是:

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 银行业协会

C. 国务院价格主管部门

D. 各商业银行总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-96d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行相关部门应指定专人负责操作风险管理,其中包括:

A. 遵守操作风险管理的政策

B. 程序

C. 监测

D. 具体的操作规程

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-92cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的( ),将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

A. 提款申请

B. 支付委托

C. 资金需求

D. 生产进度

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-37db-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》规定,项目实际投资高于原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加()项目资本金比例的投资和相应担保。

A. 不低于

B. 高于

C. 等于

D. 相当

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9611-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过五个月未开业的,或者开业后自行停业连续五个月以上的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-721c-c0c4-d7b79c752b00.html
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