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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性,两项标准中的( )为商业银行贷款损失准备的监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c20a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人行使追索权时,应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,下列关于死刑、死缓的说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7525-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,对于不属于本机构负责处理,但属于其他银行保险监督管理机构负责处理的举报,应当在收到举报之日起( )内转交其他有职责的单位,同时将举报转交情形告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c582-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c355-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,可以降低招聘录用标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-fe40-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务时,应当遵守监管机构关于投保提示、禁止代客户抄录、禁止代客户签字确认等方面的规定,指导客户如实、正确地填写投保单。如果客户抄写实在存在困难的,可以代替客户抄录语句。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-27df-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行发生突发事件,可能形成重大声誉风险,该行应当向银保监会报送突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a7c5-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性,两项标准中的( )为商业银行贷款损失准备的监管标准。

A. 低者

B. 高者

C. 较低者

D. 较高者

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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人行使追索权时,应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。
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根据《中华人民共和国刑法》,下列关于死刑、死缓的说法正确的有( )。

A. 死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子

B. 对于应当判处死刑的犯罪分子,都可以判处死刑同时宣告缓期二年执行

C. 死刑除依法由最高人民法院判决的以外,都应当报请高级人民法院核准

D. 死刑缓期执行的,可以由高级人民法院判决或者核准

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银行保险违法行为举报,对于不属于本机构负责处理,但属于其他银行保险监督管理机构负责处理的举报,应当在收到举报之日起( )内转交其他有职责的单位,同时将举报转交情形告知举报人。

A. 15日

B. 7日

C. 10日

D. 20日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c582-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:

A. 战略委员会

B. 审计委员会

C. 风险管理委员会

D. 关联交易控制委员会

E. 提名委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c355-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A. 业务条线经营范围

B. 分支机构的经营范围

C. 分支机构的业务规模

D. 人员的数量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,可以降低招聘录用标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-fe40-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务时,应当遵守监管机构关于投保提示、禁止代客户抄录、禁止代客户签字确认等方面的规定,指导客户如实、正确地填写投保单。如果客户抄写实在存在困难的,可以代替客户抄录语句。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-27df-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行发生突发事件,可能形成重大声誉风险,该行应当向银保监会报送突发事件信息。
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