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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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中国人民银行可以根据需要，适当的对银行业金融机构的账户透支。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以进行轮岗。

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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。

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全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。

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履职回避的员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构签订劳动合同的所有在岗人，不包括银行业保险业附属机构人员。

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《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能力时，商业银行应采取措施分散风险。这里所指的超过风险承受能力是指一家商业银行对单一集团客户授信总额超过商业银行资本余额（）以上或商业银行视为超过其风险承受能力的其他情况。

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金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内，应当更换公示内容。

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按照《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款：

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商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。

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某银行发生突发事件，可能形成重大声誉风险，该行应当向银保监会报送突发事件信息。

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按照《个人贷款管理暂行办法》，贷款人应区分个人贷款的( )，确定贷款检查的相应方式、内容和频度。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

中国人民银行可以根据需要，适当的对银行业金融机构的账户透支。

答案：B

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以进行轮岗。

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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。

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全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。

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履职回避的员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构签订劳动合同的所有在岗人，不包括银行业保险业附属机构人员。

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A. 0.1

B. 0.15

C. 0.18

D. 0.2

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A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

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按照《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款：

A. 贷款金额、期限

B. 利率、用途

C. 借款人财务指标

D. 支付和还款方式

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商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。

点击查看答案

某银行发生突发事件，可能形成重大声誉风险，该行应当向银保监会报送突发事件信息。

点击查看答案

按照《个人贷款管理暂行办法》，贷款人应区分个人贷款的( )，确定贷款检查的相应方式、内容和频度。

A. 品种

B. 对象

C. 金额

D. 品种、对象、金额

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