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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
)
中国人民银行可对政府财政透支,并能够直接认购、包销国债和其他政府债券。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行市场风险管理政策和程序应当在并表基础上应用,但不适用于具有独立法人地位的附属机构,包括境外附属机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的一笔关联交易被否决后,在( )内不得就同一内容的关联交易进行审议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1662-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行关于服务价格信息的公示涉及优惠措施的,应当明确标注优惠措施的生效和终止日期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e3a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1885-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、()等进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8ac0-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行与合作机构一级分支机构签订代销协议的,合作机构一级分支机构事后应当向其总部备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3d53-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2b70-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-58b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于商业银行关系人的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5103-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行应制定机构考核评估体系和退出标准,确定差异化的容忍度和宽限期。定期对机构进行后评估,总结实际情况与预测情况的差异,采取相应的纠正措施,对在一定时期内不能达到发展目标的机构要:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-89aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

中国人民银行可对政府财政透支,并能够直接认购、包销国债和其他政府债券。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行市场风险管理政策和程序应当在并表基础上应用,但不适用于具有独立法人地位的附属机构,包括境外附属机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的一笔关联交易被否决后,在( )内不得就同一内容的关联交易进行审议。

A. 三个月

B. 六个月

C. 十二个月

D. 一个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1662-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行关于服务价格信息的公示涉及优惠措施的,应当明确标注优惠措施的生效和终止日期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e3a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A. 0.1

B. 0.5

C. 0.05

D. 0.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1885-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、()等进行审查。

A. 抵质押物

B. 生活习惯

C. 兴趣爱好

D. 子女情况

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行与合作机构一级分支机构签订代销协议的,合作机构一级分支机构事后应当向其总部备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3d53-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。

A. 经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线

B. 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

C. 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D. 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2b70-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-58b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于商业银行关系人的是( )。

A. 商业银行董事

B. 商业银行监事

C. 监管部门工作人员

D. 商业银行信贷业务人员

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大型银行应制定机构考核评估体系和退出标准,确定差异化的容忍度和宽限期。定期对机构进行后评估,总结实际情况与预测情况的差异,采取相应的纠正措施,对在一定时期内不能达到发展目标的机构要:

A. 撤换机构负责人

B. 充实增加业务人员

C. 减少业务规模

D. 实行调整或关闭

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