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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。

答案：B

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题，惩防结合，标本兼治，管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。

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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，仍应追究其责任。

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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程，包括（）。

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商业银行不得向关联方发放( )。

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客户购买理财产品时，风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄，但需客户在风险提示书上进行签字确认。

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商业银行受托发放的贷款应有明确用途，资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面（）。

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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

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城市商业银行应当至少每两年实施一次内部资本充足评估程序，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。

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商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30 天内向所在单位报告，并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。

答案：B

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点击查看答案

与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，仍应追究其责任。

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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程，包括（）。

A. 事件和问题管理机制

B. 变更管理流程

C. 配置管理流程

D. 容量和性能规划

点击查看答案

商业银行不得向关联方发放( )。

A. 无担保贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 搭桥贷款

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客户购买理财产品时，风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄，但需客户在风险提示书上进行签字确认。

点击查看答案

商业银行受托发放的贷款应有明确用途，资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面（）。

A. 生产、经营或投资国家禁止的领域和用途

B. 从事债券、期货、金融衍生品、资产管理产品等投资

C. 作为注册资本金、注册验资

D. 用于股本权益性投资或增资扩股（监管部门另有规定的除外）

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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

A. 属地监管机构

B. 任免单位

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

点击查看答案

城市商业银行应当至少每两年实施一次内部资本充足评估程序，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。

点击查看答案

商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。

点击查看答案

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30 天内向所在单位报告，并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

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