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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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中国人民银行的财务收支和会计事务接受国务院审计机关和财政部门依法分别进行的审计和监督。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当遵守()的原则,严格遵守投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4ae2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录,并按照有关规定进行会计核算和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7e3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d0fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的注册资本应当是实缴资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-55c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防重点领域金融违法犯罪包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6460-c0c4-d7b79c752b00.html
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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9c50-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款损失准备连续( )低于监管标准的,银行业监管机构向商业银行发出风险提示,并提出整改要求;连续( )低于监管标准的,银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定,采取相应监管措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3d7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

中国人民银行的财务收支和会计事务接受国务院审计机关和财政部门依法分别进行的审计和监督。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当遵守()的原则,严格遵守投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 保证最低收益

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商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录,并按照有关规定进行会计核算和( )。

A. 内部审计

B. 外部审计

C. 报表披露

D. 信息披露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7e3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 国务院证券业监督管理机构

D. 国务院银行业监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d0fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的注册资本应当是实缴资本。
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预防重点领域金融违法犯罪包括()。

A. 严防信贷业务领域违法犯罪行为

B. 严防信用卡业务领域违法犯罪行为

C. 严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为

D. 严防信息科技领域违法犯罪行为

E. 严防资产处置领域违法犯罪行为

F. 严防资产管理业务领域违法犯罪行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6460-c0c4-d7b79c752b00.html
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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9c50-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款损失准备连续( )低于监管标准的,银行业监管机构向商业银行发出风险提示,并提出整改要求;连续( )低于监管标准的,银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定,采取相应监管措施。

A. 三个月

B. 六个月

C. 九个月

D. 十二个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:

A. 董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B. 市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C. 市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性

D. 市场风险限额管理的有效性

E. 市场风险资本的充足性

F. 负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3d7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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