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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构投资资产支持证券，无需实行内部限额管理。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本，确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标，原则上，重要业务恢复点目标不得大于（）小时。

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各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动，引导从业人员（）、（）、（），破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。

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未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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对行政机关作出的（）行政处罚决定不服的，受处罚的当事人可以申请行政复议。

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商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序

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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前（）个月进行公示。

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贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循的原则为:

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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构投资资产支持证券，无需实行内部限额管理。

答案：B

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A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 3

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A. 自觉守法

B. 遇事找法

C. 解决问题靠法

D. 了解你自己的员工

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对行政机关作出的（）行政处罚决定不服的，受处罚的当事人可以申请行政复议。

A. 罚款

B. 警告

C. 行政拘留

D. 劳动教养

E. 没收违法所得、没收非法财物

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商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 普通员工

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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

A. 收入现金流、整体现金流

B. 合法性、诚信度

C. 盈利性、工作能力

D. 发展前景、管理能力

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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前（）个月进行公示。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

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贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循的原则为:

A. 依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

B. 依法、公开、公正和效率

C. 自愿、有偿、诚实信用

D. 平等、自愿、公平和诚实信用

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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。

A. 虚增存款

B. 利益输送

C. 贷款挪用

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