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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
借款人无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也肯定要造成较大损失的贷款应划为损失类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-677e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-31c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人,具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6a9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业的( ),可以免征、减征企业所得税。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e9d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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用借款人自主支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( ),并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-fd48-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级机构自收到信访事项之日起( )日内决定是否受理,并向信访人发出《信访事项告知书》,书面告知信访人受理情况,但信访人姓名(名称)、住址不清的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-d153-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6a44-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,在理财顾问服务活动中,客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金,并承担由此产生的收益和风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3c8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0242-c0c4-d7b79c752b00.html
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并表杠杆率报表报送频率是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b4f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
借款人无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也肯定要造成较大损失的贷款应划为损失类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-677e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-31c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人,具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6a9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业的( ),可以免征、减征企业所得税。

A. 从事农、林、牧、渔业项目的所得

B. 从事国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营的所得

C. 从事符合条件的环境保护、节能节水项目的所得

D. 符合条件的技术转让所得

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用借款人自主支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( ),并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 贷款资金支付情况

B. 贷款资金使用情况

C. 经营情况

D. 资金回笼情况

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各级机构自收到信访事项之日起( )日内决定是否受理,并向信访人发出《信访事项告知书》,书面告知信访人受理情况,但信访人姓名(名称)、住址不清的除外。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。

A. 财务会计报告

B. 各类风险管理状况

C. 公司治理

D. 年度重大事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6a44-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,在理财顾问服务活动中,客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金,并承担由此产生的收益和风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3c8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。

A. 应急组织架构

B. 信息传递路径和方式

C. 运营中断事件处置程序

D. 运营中断事件处置过程中的风险控制措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0242-c0c4-d7b79c752b00.html
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并表杠杆率报表报送频率是:

A. 每月一次

B. 每季度一次

C. 每半年一次

D. 每一年一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b4f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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