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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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监事的任期每届为三年。监事任期届满，不可以连任。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行关于服务价格信息的公示涉及优惠措施的，应当明确标注优惠措施的生效和终止日期。

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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。

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涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

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商业银行应当对流动性风险实施并表管理，既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。

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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的，由（）责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。

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商业银行不可以在集团成员之间开展产品营销、系统开发和数据处理等外包业务。

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以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，给予（）处罚。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，按期收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

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流动资金贷款形成不良的，贷款人应对其进行( )，及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与其协商重组。

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根据行政处罚法的规定，下列说法中正确的是（）。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

监事的任期每届为三年。监事任期届满，不可以连任。

答案：B

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行关于服务价格信息的公示涉及优惠措施的，应当明确标注优惠措施的生效和终止日期。

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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。

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涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

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商业银行应当对流动性风险实施并表管理，既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。

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A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 商业银行上级行

D. 工商行政管理机构

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商业银行不可以在集团成员之间开展产品营销、系统开发和数据处理等外包业务。

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以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，给予（）处罚。

A. 处三年以下有期徒刑或者拘役。

B. 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

C. 处三年以上七年以下有期徒刑

D. 没收违法所得

E. 处三年以下有期徒刑或者拘役

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A. 风险处置

B. 依法起诉

C. 专门管理

D. 追加担保

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根据行政处罚法的规定，下列说法中正确的是（）。

A. 违法行为轻微，及时纠正没有造成危害后果的，应当依法减轻对当事人的行政处罚

B. 行政机关使用非法定部门制发的罚款单据实施处罚的，当事人有权拒绝处罚

C. 对情节复杂的违法行为给予较重的行政处罚，应由行政机关的负责人集体讨论决定

D. 除当场处罚外，行政处罚决定书应按照民事诉讼法的有关规定在10日内送达当事人

E. 以上都对

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