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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照( )业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

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有下列（）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的（）相适应。

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根据《银行从业人员职业操守》，银行业从业人员在与客户的接触中，下列做法不当的有( )。

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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构工作人员与举报事项、举报人或者被举报人有（）的，应当回避。

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告。

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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下，可以（）。

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贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循的原则为:

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企业在年度中间终止经营活动的，应当自实际经营终止之日起( )日内，向税务机关办理当期企业所得税汇算清缴。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。

答案：A

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A. 活期存款

B. 定期存款

C. 对公存款

D. 储蓄存款

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有下列（）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

A. 对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的

B. 认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的

C. 对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的

D. 认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的

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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的（）相适应。

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

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根据《银行从业人员职业操守》，银行业从业人员在与客户的接触中，下列做法不当的有( )。

A. 客户是上帝，应当满足客户的一切要求

B. 每天都有与客户的娱乐活动

C. 在重大节日向客户打电话问候

D. 赠送客户当地商场消费卡

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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构工作人员与举报事项、举报人或者被举报人有（）的，应当回避。

A. 亲属关系

B. 朋友关系

C. 直接利害关系

D. 业务关系

点击查看答案

司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下，可以（）。

A. 将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理，但必须明确第三方的资质条件

B. 将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理，无需明确第三方的资质条件

C. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成

D. 将贷款调查中的任意事项审慎委托第三方代为办理

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贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循的原则为:

A. 依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

B. 依法、公开、公正和效率

C. 自愿、有偿、诚实信用

D. 平等、自愿、公平和诚实信用

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企业在年度中间终止经营活动的，应当自实际经营终止之日起( )日内，向税务机关办理当期企业所得税汇算清缴。

A. 15日

B. 30日

C. 60日

D. 90日

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