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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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股东向股东以外的人转让股权,无须经其他股东过半数同意。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚,以经济处罚代替纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-87c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款风险评价应以分析借款人现金收入为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-10ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c8f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a4d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-25c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会对高级管理层履行消费者权益保护职责情况进行监督,对相关工作进行审议,包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1202-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9496-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要建立交叉金融业务监测台账,准确掌握()等相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8aad-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-58b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8677-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

股东向股东以外的人转让股权,无须经其他股东过半数同意。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚,以经济处罚代替纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-87c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款风险评价应以分析借款人现金收入为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行( )。

A. 贷款审查

B. 合规评价

C. 贷前调查

D. 风险评估

E. 以上都对

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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c8f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。

A. 总结案件教训

B. 分析存在问题

C. 确定问责方案

D. 确定整改措施

E. 交过罚款

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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。

A. 同一管理条线

B. 同一法人机构

C. 同一管辖行

D. 同一地市

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董事会对高级管理层履行消费者权益保护职责情况进行监督,对相关工作进行审议,包括但不限于()

A. 年度消费者权益保护工作计划

B. 开展计划

C. 重大事项

D. 信息披露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1202-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应:

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9496-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要建立交叉金融业务监测台账,准确掌握()等相关信息。

A. 业务规模、业务品种

B. 基础资产性质

C. 风险状况

D. 资本和拨备

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8aad-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-58b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8677-c0c4-d7b79c752b00.html
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