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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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股份有限公司的设立,只能采取募集设立的方式。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3908-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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委托贷款,是指委托人提供资金,由商业银行(受托人)根据委托人确定的借款人、用途、金额、币种、期限、利率等代为发放、协助监督使用、协助收回的贷款,不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-72da-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客户群的风险承受能力评级,为理财产品设置适当的单一客户销售起点金额。风险评级为一级和二级的理财产品,单一客户销售起点金额不得低于( )万元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0a81-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-4318-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当尊重银行业消费者的个人金融信息安全权,采取有效措施加强对个人金融信息的保护,不得有以下行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0149-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于发生案件的金融机构,可以根据其案件造成损失的大小进行评定,如果造成的损失不大,不必调低该机构的绩效考评等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d47a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-eaf8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复正常的时间要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-157a-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-089a-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

股份有限公司的设立,只能采取募集设立的方式。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是( )。

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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。

A. 表内资产余额

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委托贷款,是指委托人提供资金,由商业银行(受托人)根据委托人确定的借款人、用途、金额、币种、期限、利率等代为发放、协助监督使用、协助收回的贷款,不包括()。

A. 现金管理项下委托贷款

B. 非现金管理项下委托贷款

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商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客户群的风险承受能力评级,为理财产品设置适当的单一客户销售起点金额。风险评级为一级和二级的理财产品,单一客户销售起点金额不得低于( )万元人民币。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 50

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0a81-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括( )。

A. 银行

B. 财务公司

C. 保险公司

D. 金融租赁公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-4318-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当尊重银行业消费者的个人金融信息安全权,采取有效措施加强对个人金融信息的保护,不得有以下行为:

A. 登记银行业消费者个人金融信息

B. 篡改使用银行业消费者个人金融信息

C. 违法使用银行业消费者个人金融信息

D. 未经银行业消费者授权或同意的情况下向第三方提供个人金融信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0149-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于发生案件的金融机构,可以根据其案件造成损失的大小进行评定,如果造成的损失不大,不必调低该机构的绩效考评等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d47a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复正常的时间要求。
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括:

A. 规范监督管理行为

B. 保护银行股东的利益

C. 防范和化解银行业风险

D. 保护存款人和其他客户的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-089a-c0c4-d7b79c752b00.html
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