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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚,但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的,应当给予行政处罚。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列关于商业银行营业时间的说法正确的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6535-c0c4-d7b79c752b00.html
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当事人临时提起回避申请的,可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-92fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4b9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )对所有在职董事进行履职评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-df75-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-edef-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2219-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对( )做出责任认定,根据责任认定情况进行问责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-7de2-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了(),保障商业银行的稳健运行,维护金融秩序,促进社会主义市场经济的发展。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1530-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚,但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的,应当给予行政处罚。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列关于商业银行营业时间的说法正确的有( )

A. 商业银行的营业时间应当方便客户

B. 商业银行可在公告的营业时间外营业

C. 商业银行可自行缩短营业时间

D. 商业银行的营业时间可不予公告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6535-c0c4-d7b79c752b00.html
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当事人临时提起回避申请的,可以( )。

A. 裁定中止诉讼

B. 延期审理

C. 裁定终结诉讼

D. 撤销案件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-92fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

A. 名单制

B. 集中制

C. 差别化

D. 类型化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4b9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )对所有在职董事进行履职评价。

A. 月度

B. 半年度

C. 季度

D. 年度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-df75-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在( )。

A. 个人账户中核算的本、外币存款

B. 对公结算账户中核算的本、外币存款

C. 个人账户中核算的本币存款

D. 对公结算账户中核算的本币存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-edef-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的:

A. 风险管理制度

B. 内部控制制度

C. 业务处理系统

D. 信息传递渠道

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2219-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对( )做出责任认定,根据责任认定情况进行问责:

A. 上一级机构涉案条线部门负责人

B. 机构分管负责人

C. 机构主要负责人

D. 其他案件责任人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-7de2-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了(),保障商业银行的稳健运行,维护金融秩序,促进社会主义市场经济的发展。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高信贷资产质量

C. 规范商业银行的行为

D. 加强监督管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1530-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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