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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制监督的( ),内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8a3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业在汇总计算缴纳企业所得税时,其境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6e03-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报处理工作应当遵循统一领导、属地管理、( )的原则,依法、公正、及时办理举报事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d491-c0c4-d7b79c752b00.html
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不适用《中华人民共和国企业所得税法》规定缴纳所得税的企业包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e0b8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照中国人民银行的规定,向( )交存存款准备金,留足备付金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-45cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立和完善借款人( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-1295-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包管理执行团队的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-141c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行提高实行市场调节价的服务价格,应当至少于实行前3个月按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示,必要时应当采用书面、电话、短信、电子邮件、合同约定的其他形式等多种方式通知相关客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6d90-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,票据追索权的行使期限,适用( )法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0198-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。

A. 贷款承诺

B. 信用评估

C. 信用证

D. 保函

E. 保理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制监督的( ),内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。

A. 报告和信息反馈制度

B. 问题整改机制

C. 评价质量控制机制

D. 保障监督机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8a3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业在汇总计算缴纳企业所得税时,其境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6e03-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报处理工作应当遵循统一领导、属地管理、( )的原则,依法、公正、及时办理举报事项。

A. 团结协作

B. 分工明确

C. 分级负责

D. 下级负责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d491-c0c4-d7b79c752b00.html
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不适用《中华人民共和国企业所得税法》规定缴纳所得税的企业包括( )。

A. 个人独资企业

B. 合伙企业

C. 国有企业

D. 以上都包括

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e0b8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照中国人民银行的规定,向( )交存存款准备金,留足备付金。

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 财政部

D. 总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-45cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立和完善借款人( )。

A. 支付方式

B. 信用记录

C. 评价体系

D. 还贷保障

E. 以上都对

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银行业金融机构信息科技外包管理执行团队的职责包括( )。

A. 实施信息外包战略

B. 对外包风险进行识别、评估与风险提示

C. 制定信息科技外包管理制度

D. 执行供应商准入、评价、退出管理

解析:
当然,我很乐意帮助你理解这道题目。首先,让我们来分析一下每个选项的含义:

A: 实施信息外包战略
这个选项意味着执行团队负责制定和实施银行在信息科技方面的外包策略。这包括决定哪些服务可以外包,以及如何与外部供应商合作。

B: 对外包风险进行识别、评估与风险提示
这个选项强调的是风险管理。执行团队需要识别可能的外包风险,评估这些风险的影响,并向相关方提供风险提示。

C: 制定信息科技外包管理制度
这个选项涉及的是制定规则和流程。执行团队需要创建一套制度来规范信息科技外包的过程,确保所有外包活动都符合银行的内部政策和标准。

D: 执行供应商准入、评价、退出管理
这个选项关注的是供应商管理。执行团队负责确保只有符合特定标准的供应商才能成为银行的合作伙伴,并对现有供应商进行定期评价。如果供应商不再满足要求,团队还需要处理退出流程。

现在,让我们通过一些生动的例子来加深理解:

- 实施信息外包战略(A)就像是一位将军制定战斗计划。他需要决定哪些任务可以交给其他部队(即外包),以及如何协调这些部队与自己的部队一起作战。

- 对外包风险进行识别、评估与风险提示(B)就像是一位医生诊断病情。医生需要识别患者的症状,评估病情的严重性,并给出治疗建议。

- 制定信息科技外包管理制度(C)就像是一位交通警察制定交通规则。他需要确保所有的车辆(即外包服务)都能安全、有序地行驶在道路上。

- 执行供应商准入、评价、退出管理(D)就像是一位超市经理管理供应商。他需要选择合适的供应商(即外包服务提供商),定期检查他们的商品质量,并在必要时更换供应商。

根据这些分析,我们可以看到选项A、C和D都是银行业金融机构信息科技外包管理执行团队的职责。因此,正确答案是ACD。

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商业银行提高实行市场调节价的服务价格,应当至少于实行前3个月按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示,必要时应当采用书面、电话、短信、电子邮件、合同约定的其他形式等多种方式通知相关客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6d90-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,票据追索权的行使期限,适用( )法律。

A. 出票地

B. 付款地

C. 出票人居住地

D. 付款人居住地

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0198-c0c4-d7b79c752b00.html
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