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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当依据评价结果将董事划分为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1e8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-58b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位在金融机构办理定期存款时,金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6cae-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款,应当对借款人的( )等情况进行严格审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6c0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请,因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的,申请期限自障碍消除之日起重新计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-52da-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施,不包括( )。
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商业银行应披露的公司治理信息包括( ),商业银行应对独立董事的工作情况单独披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-702c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的信息沟通机制,确保( )及时了解本行的经营和风险状况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1e1a-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下说法不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-46fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当依据评价结果将董事划分为:

A. 优秀

B. 称职

C. 基本称职

D. 不称职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1e8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位在金融机构办理定期存款时,金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4d78-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
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商业银行贷款,应当对借款人的( )等情况进行严格审查。

A. 借款用途

B. 偿还能力

C. 还款方式

D. 资信状况

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请,因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的,申请期限自障碍消除之日起重新计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-52da-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施,不包括( )。

A. 对外包人员进行信息安全培训

B. 不得将外包服务的主要业务分包

C. 明确需要访问的信息资产

D. 对重要的信息系统开发交付物进行安全扫描

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商业银行应披露的公司治理信息包括( ),商业银行应对独立董事的工作情况单独披露。

A. 年度内召开股东大会情况

B. 董事会的构成及其工作情况

C. 监事会的构成及其工作情况

D. 高级管理层成员构成及其基本情况

E. 银行部门与分支机构设置情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-702c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的信息沟通机制,确保( )及时了解本行的经营和风险状况。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内控管理职能部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1e1a-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下说法不正确的是()。

A. 国务院银行业监督管理机构可依法随时对商业银行进行检查监督

B. 国务院银行业监督管理机构依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

C. 中国人民银行依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

D. 商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求,提供财务会计资料、业务合同和有关经营管理方面的其他信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-46fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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